15 февраля, 2021 
AdminGWP 
SergeyNivens / Depositphotos.com
Прeдлaгaeмыe мeры, пo мнeнию рeгулятoрa, пoзвoлят пoвысить зaщиту прaв инвeстoрoв при кoнфликтe интeрeсoв у прoфучaстникoв рынкa цeнныx бумaг (Прoeкт Укaзaния Бaнкa Рoссии «Oб oбязaтeльныx для прoфeссиoнaльныx учaстникoв рынкa цeнныx бумaг трeбoвaнияx, нaпрaвлeнныx на выявление конфликта интересов_», Информация Банка России от 3 февраля 2021 г.).
Согласно проекту (это уже вторая его версия, первая была представлена весной 2020 года), профессиональным участникам рынка ценных бумаг будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. Речь идет, например, о сделках с имуществом клиента, если они совершаются не на наилучших доступных условиях, а также о собственных операциях профучастника с использованием информации о клиентских сделках.
Также в проекте определены случаи, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если договор с клиентом содержит подробную информацию о конфликте интересов или если профучастник действует так же, как в условиях его отсутствия. Но тогда, поясняет ЦБ РФ, компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: раскрыть инвестору информацию о конфликте интересов (если она не была раскрыта) и обеспечить «китайские стены» между теми подразделениями, которые совершают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, – так, чтобы они не могли получать информацию о сделках друг друга.
Все важные документы и новости о коронавирусе COVID-19 – в ежедневной рассылке Подписаться
Схожие требования уже существуют для управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария.
В связи с принятием рассматриваемого проекта планируется признать утратившим силу постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», содержащего устаревшее регулирование.
Опубликовано в рубрике